Upoważnienia ustawowe
| Lp. | Podstawa prawna | Termin wykonania | Treść | Organ właściwy | Etap procesu legislacyjnego | Status | Dokumenty w sprawie |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 3141 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1a) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: a) promowania świadczonych usług oraz kontaktów z potencjalnymi klientami
| Otwarte - zaległe | |||
| 3142 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1b) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: b) zawierania transakcji i dokonywania rozliczeń
| Otwarte - zaległe | |||
| 3143 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1c) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: c) traktowania klientów jak klientów profesjonalnych lub klientów detalicznych zgodnie z art. 3a ust. 1 i 2
| Otwarte - zaległe | |||
| 3144 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1d) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską,banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: d) świadczenia usług, w tym w zakresie świadczenia usług na rzecz kategorii klientów, o których mowa w art. 3a ust. 4, w szczególności takich usług, których przedmiotem są instrumenty dłużne, których struktura utrudnia zrozumienie związanego z nimi ryzyka, i takich, których przedmiotem są lokaty strukturyzowane
| Otwarte - zaległe | |||
| 3145 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1f) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: f) ustanawiania i realizacji zabezpieczeń spłaty kredytów i pożyczek udzielonych na nabycie instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia wierzytelności na instrumentach finansowych, jeżeli konstrukcja tych instrumentów umożliwia ustanowienie zabezpieczenia
| Otwarte - zaległe | |||
| 3146 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1g) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: g) przyjmowania lub przekazywania jakichkolwiek świadczeń pieniężnych lub niepieniężnych w związku z prowadzeniem działalności maklerskiej
| Otwarte - zaległe | |||
| 3147 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1h) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską,banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: h) przekazywania sprawozdań, o których mowa w art. 83j ust. 1, w przypadku świadczenia usługi maklerskiej, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 5 oraz ust. 4 pkt 6 i 8, o ile dotyczy wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2, 4 i 5 oraz ust. 4 pkt 1 i 6, a także wymogi dotyczące treści tych sprawozdań oraz terminy ich przekazywania klientowi
| Otwarte - zaległe | |||
| 3148 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 1i) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 1) tryb i warunki postępowania firm inwestycyjnych, banków państwowych prowadzących działalność maklerską,banków, o których mowa w art. 70 ust. 2, oraz banków powierniczych w zakresie: i) emitowania lub wystawiania instrumentów finansowych lub udzielania porad w zakresie emitowania lub wystawiania instrumentu finansowego albo rekomendowania lub oferowania albo w inny sposób umożliwiania nabycia lub objęcia instrumentu finansowego
| Otwarte - zaległe | |||
| 3149 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 3) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 3) warunki, jakie muszą spełniać prowadzone przez firmę inwestycyjną lub bank państwowy prowadzący działalność maklerską ASO lub OTF, przy uwzględnieniu konieczności zapewnienia bezpieczeństwa oraz ochrony interesów inwestorów uczestniczących w obrocie w tych systemach
| Minister Finansów | Zamknięte - zrealizowane | ||
| 3150 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 4) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 4) zakres, tryb i formę oraz terminy i sposób przekazywania informacji, o których mowa w art. 86, przez firmy inwestycyjne, banki państwowe prowadzące działalność maklerską, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2, i banki powiernicze, przy uwzględnieniu konieczności umożliwienia Komisji, w zakresie określonym ustawą, wykonywania nadzoru nad działalnością tych podmiotów
| Minister Finansów | Zamknięte - zrealizowane | ||
| 3151 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5a) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną bank państwowy prowadzący działalność maklerskąi bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: a) sposób i szczegółowe warunki przechowywania, rejestrowania i zabezpieczania instrumentów finansowych oraz środków pieniężnych klientów, w tym szczegółowe warunki wykorzystywania instrumentów finansowych i środków pieniężnych klientów, w szczególności dla celów zabezpieczenia, oraz kategorie podmiotów, w których mogą być deponowane środki pieniężne klientów,
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3152 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5b) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: b) szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby, o których mowa w art. 82a ust. 1, wymogu posiadania odpowiedniej wiedzy i kompetencji
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3153 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5c) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: c) szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez członków zarządu i rady nadzorczej wymogu posiadania nieposzlakowanej opinii, wiedzy, kompetencji i doświadczenia, o których mowa w art. 103 ust. 1a, oraz szczegółowe kryteria stosowane przy określaniu liczby funkcji, jakie mogą być pełnione jednocześnie zgodnie z art. 103 ust. 1c
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3154 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5d) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: d) szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby, o których mowa w art. 3 lit. c–i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2021/2154 z dnia 13 sierpnia 2021 r. uzupełniającego dyrektywęParlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających odpowiednie kryteria ustalania kategorii osób zatrudnionych, których działalność zawodowa ma istotny wpływ na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza (Dz. Urz. UE L 436 z 07.12.2021, str. 11), wymogu posiadania odpowiedniej wiedzy, kompetencji i doświadczenia
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3155 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5e) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: e) szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby wchodzące w skład władz jednostki organizacyjnej banku prowadzącego działalność maklerską, wydzielonej organizacyjnie zgodnie z art. 111 ust. 5, wymogu posiadania nieposzlakowanej opinii, wiedzy, kompetencji i doświadczenia, o których mowa w art. 111 ust. 6a
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3156 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5f) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: f) szczegółowe kryteria w zakresie spełniania przez osoby wchodzące w skład władz oddziału zagranicznej osoby prawnej z siedzibą na terytorium państwa innego niż państwo członkowskie, o którym mowa w art. 115 ust. 1, wymogu posiadania nieposzlakowanej opinii, wiedzy, kompetencji i doświadczenia, o których mowa w art. 115 ust. 5
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3157 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5g) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: g) tryb i warunki postępowania przy dokonywaniu oceny oraz weryfikacji spełniania przez osoby, o których mowa w lit. b-f, stosowanych wobec nich odpowiednich wymogów w zakresie posiadania odpowiedniej wiedzy i kompetencji, nieposzlakowanej opinii i doświadczenia, oraz tryb i warunki postępowania w zakresie utrzymywania i doskonalenia wiedzy i kompetencji tych osób oraz osób, o których mowa w art. 82a ust. 2
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3158 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5h) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: h) tryb i warunki postępowania przy dokonywaniu oceny oraz weryfikacji spełniania kryteriów stosowanych przy określaniu liczby funkcji, jakie mogą być pełnione jednocześnie zgodnie z art. 103 ust. 1c
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3159 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5i) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjn, bank państwowy prowadzący działalność maklerską i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: i) procedury anonimowego zgłaszania naruszeń, o których mowa w art. 83a ust. 1a
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe | ||
| 3160 | Dz.U. 2024 poz. 722 Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (art. 94 ust.1 pkt 5j) | 2024-09-29 | Minister właściwy do spraw instytucji finansowych określa, w drodze rozporządzenia: 5) szczegółowe warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia działalności przez firmę inwestycyjną, banków państwowych prowadzących działalność maklerską, i bank, o którym mowa w art. 70 ust. 2, oraz do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych przez bank powierniczy, w tym: j) sposób i szczegółowe warunki rejestrowania zawieranych transakcji oraz przechowywania i archiwizacji dokumentów i innych nośników informacji sporządzanych w związku z prowadzeniem działalności
| Minister Finansów | Otwarte - zaległe |